公司新闻
 
德盛期货回头看中被查投资管理违规 湖南证监局警示处罚
日期:[2017-01-14 13:39]   共阅[]次
    消息 中国证监会湖南证监局近日通告,在近期中国证监会统一部署的期货经营机构“两个加强、两个遏制”回头看现场检查中发现,德盛期货有限公司自有资金投资管理不完善,公司利用自有资金进行证券投资,交由个别员工负责操作,在人员配置、岗位制衡、风险控制、决策流程等方面存在隐患。
    
    湖南证监局表示,上述行为违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第110号)第三十五条规定。按照《期货公司监督管理办法》第八十八条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应对上述问题予以整改,并于2017年2月15日之前向我局提交整改报告。
    
    如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。
    
 
【字体:   【背景色 -               关闭
上一篇:芳塔纳被捕中国人:我们是受害者
下一篇:进一步规范养老保障管理业务投资管理
 
版权所有:和舜投资管理有限公司